專訪廣東省環境權益交易所執行董事、總經理薛紅衛:建設粵港澳大灣區環境權益金融服務平台 提供跨境綠色投融資等服務
2022年07月28日02:44

 

日前,廣東省人民政府辦公廳印發了《廣東省發展綠色金融支持碳達峰行動實施方案》(以下簡稱《實施方案》)。方案提出,力爭到2025年,與碳達峰相適應的綠色金融服務體系基本建立,重點領域綠色金融標準基本完善,風險控製體系不斷健全。作為配套措施,方案提出完善綠色金融體系建設、進一步加快碳金融市場建設,培育區域環境權益交易市場。

前不久,中共廣東省委、廣東省人民政府印發的《關於完整準確全面貫徹新發展理念推進碳達峰碳中和工作的實施意見》也明確提出,加快建設用能權交易市場,探索電力交易市場、綠電交易市場、碳交易市場、用能權交易市場等協同運行機制。

碳排放權、排汙權、用能權、用水權等權益是環境權益交易市場的重要組成,作為環境與生態關係的衍生品,其核心在於提高自然資源使用效率,減少環境排放。在“雙碳”戰略下,對企業來說,環境權益是最直接的約束和激勵機制,也是未來綠色金融市場的藍海,抓好環境權益有利於降本增效,企業在這方面有著巨大的機遇和發展前景。

廣東省環境權益交易所(以下簡稱“廣東環交所”)成立於2010年6月,是經廣東省人民政府批準的集各類資源與環境要素為一體的專業市場化平台,也是《廣東省金融改革發展“十四五”規劃》和《廣東省生態文明建設“十四五”規劃》的重點規劃單位。

廣東環交所目前已建和在建的有廣東省水權交易平台、廣東省排汙權交易平台、廣東省碳市場綜合服務平台、廣東省生態產品交易平台、廣東省用能權交易平台(籌)、廣東省自然資源交易平台和廣東環境·資源金融服務中心,已初步形成“環境與資源要素配置+科技+綠色金融”的市場化全過程服務生態圈。

作為廣東省唯一的省級專業的環境資源市場化配置平台,如何針對《實施方案》提出的“健全碳排放權、排汙權、用能權、用水權等環境權益交易機制,探索搭建環境權益交易與金融服務平台”等相關要求進行積極探索?南方財經全媒體記者就此專訪了廣東省環境權益交易所執行董事、總經理薛紅衛。

薛紅衛。資料圖
薛紅衛。資料圖

南方財經:《實施方案》提出要培育區域環境權益交易市場,健全碳排放權、排汙權、用能權、用水權等環境權益交易機制。目前,廣東在排汙權、用能權、用水權等方面是否具備交易機制的基礎?

薛紅衛:近些年,廣東省環境權益交易機制和市場的建設取得突破性進展,有序開展了排汙權、生態產品、水權等環境權益與自然資源市場化交易試點工作,目前已經具備環境權益交易機制的基礎。

排汙權方面,在省生態環境廳、省發改委等主管部門的支持下,廣東環交所搭建了廣東省排汙權交易平台,並探索通過一二級市場聯動、排汙權初始分配機制等方式,打造廣東特色排汙權交易市場。截至目前,累計市場化配置二氧化硫、氮氧化物和VOC各類排汙指標46978.45噸。2022年上半年,落地企業間排汙權交易,開啟了廣東省排汙權交易二級市場。

水權方面,在省水利廳等主管部門的指導下,廣東環交所搭建了廣東省統一的水權交易平台,併負責組織開展水權交易的相關工作。2017年7月,廣東省乃至華南地區首宗用水權總量控製指標交易在廣東環交所正式掛牌。截至目前,已完成各類用水總量控製指標約5.4億立方米,同時制度建設、信息化建設、市場建設、課題研究等方面的工作均取得積極進展。

生態產品方面,為推動我省區域經濟和生態協調發展,廣東環交所圍繞生態產品價值實現,也在探索構建相關業務模式。2021年下半年,廣東環交所在局部地區開展了生態券運營創新試點,創新生態保護修復新模式,探索區域生態產品價值實現機制建立與試點工作。

南方財經:碳排放權、排汙權、用能權、綠色項目收費權等環境權益的公允價值如何計算?如何將環境權益作為增信手段加到不同金融機構的風控體系?

薛紅衛:目前,環境權益價值的確定方法主要包括成本分析法、市場價值評估法、調查評估法、收益分析法等。環境權益交易產品主要分為自然資源交易產品和環境排放交易產品兩個大類,各品類的起始價格由政府來製定相應的標準,通過省級三公平台形成交易市場,通過市場化交易來形成環境權益的公允價值。

同時,環境權益是綠色金融的基礎,可以作為一種新型增信手段被納入現有的金融機構風控體系。傳統意義上,金融機構的對抵質押等金融活動的風險評估主要考慮兩個方面:一是參與金融活動的市場主體是否有可持續發展與生存能力;二是是否具有良好的固定資產來確保市場主體具有清償能力。

環境權益的價值逐步被認可,一方面它可以成為衡量市場主體綠色可持續發展能力的重要指標;另一方面,環境權益可以作為一種綠色資產成為金融增信手段。2020年廣東環交所成功落地的省內首批排汙權質押融資項目,就是將排汙權作為一種綠色資產進行質押融資,為兩家企業共取得4000萬元排汙權質押融資貸款。

南方財經:探索建立高效的抵質押登記及公示系統,推動環境權益及其未來收益權成為合格的抵質押物,在這些方面可以做哪些工作?

薛紅衛:從金融的角度來說,作為合格的抵質押物,均需要具備可確權、可交易、可處置的特點。環境權益的確權、市場化交易和流通處置尤為重要,這是成為合格抵質押物的基礎。

在確權方面,廣東環交所在現有環境權益交易平台的基礎上,建立排汙權、水權、自然資源、生態產品的交易管理系統,提供環境權益的線上登記、抵質押、結算等功能,在某種程度上起到了協助相關主管部門對全省環境權益與自然資源進行確權的作用。

在交易方面,作為唯一省級專業的環境資源市場化配置平台,廣東環交所已經形成“七平台一中心”的主體業務格局,搭建了廣東省水權、排汙權、碳市場綜合服務、生態產品、固廢(危廢)、自然資源的交易平台,推動全省的環境權益市場化常態交易。

另外,環境權益作為一種綠色資產,要實現環境權益的流通處置,就需要對其進行科學客觀的價值評價。2021年4月,廣東環交所發佈了國內首個綠色資產評估評價體系——“綠創通”,採用了定性、定量、交叉對比等多種分析方法搭建生態環境風險評價體系,科學評估環境權益等綠色資產的價值,並作為典型案例進入多個層級的綠色金融創新案例庫。

南方財經:《實施方案》提出“探索搭建環境權益交易與金融服務平台”,對該平台的定位主要是什麼?

薛紅衛:《廣東省金融改革發展“十四五”規劃》(粵府〔2021〕48號)與《廣東省生態文明建設“十四五”規劃》(粵府〔2021〕61號)中提出,依託廣東環交所建設粵港澳大灣區環境權益金融服務平台,培育區域環境權益與自然資源交易市場,積極開展環境權益交易與綠色金融產品與服務創新,探索大灣區國際碳交易市場建設,創新綠色金融產品,大力發展綠色信貸、綠色債券、綠色保險、綠色資產管理等服務。

大灣區環境權益交易與金融服務平台建設,將以大灣區跨境環境權益與自然資源交易為基礎,強化大灣區綠色金融領域合作,提供跨境綠色投融資、綠色資產跨境轉讓、綠色金融標準互認等服務,為大灣區綠色金融基礎設施建設提供有力支撐,打造大灣區“環境與資源要素配置+科技+綠色金融”的市場化全過程服務生態圈。

搭建專業化綠色金融服務平台,引入激勵約束機制,是構建多元化大灣區綠色金融市場體系的重點。依託廣東環交所建立大灣區環境金融服務平台,在綠色金融發展過程中發揮“穿針引線”的作用,連接綠色金融政策激勵與約束機制,整合市場、企業、第三方服務機構等資源,實現大灣區政策、市場、技術、資金的互聯互通,提供高質量、全方位的綠色金融服務。

南方財經:如何推動大灣區綠色金融互聯互通?

薛紅衛:廣東環交所在促進大灣區綠色金融互聯互通、推動大灣區綠色金融產品創新方面一直在探索,取得了積極成效。

上述的“綠創通”項目,以可持續發展為導向、全省綠色大數據為支撐,通過環境資源與經濟社會協同分析,來實現大灣區環境資源的優化配置。同時,以“綠創通”評估評價體係為基礎,廣東環交所與香港品質保證局開展綠色金融領域相關認證服務的合作,充分發揮香港品質保證局的跨境和國際標準的優勢,攜手打造國內國際互認的綠色金融相關標準體系,在大灣區探索開展包括發行綠色債券等跨境綠色認證與評估評價業務,以及境內外國際化綠色金融服務。

2021年,廣東環交所聯合相關機構成立碳中和·綠色大數據標準實驗室,並共同合作進行系統研發,擬運用“綠創通”體系對全省綠色大數據進行整合、分析與應用研究,為政府多部門協同推進“雙碳”工作、企業節能減排降碳、對接綠色金融支持標準落地等方面提供專業服務,助力大灣區綠色低碳產業健康發展與“雙碳”目標實現。

今後,廣東環交所將繼續深化大灣區綠色金融領域合作,開展大灣區綠色金融標準體系研究,包括環境信息披露、綠色信用評級、綠色企業項目認定標準等,推動大灣區綠色金融標準和服務的互認共認,加強與國際機構和平台的交流合作。

南方財經:目前,廣東在綠色金融領域繼續創新發展需要哪些機制保障?

薛紅衛:在“雙碳”背景下,綠色金融的發展實際上是一項系統工程,要從全局出發,堅持系統思維,突出問題導向,需要多部門、多行業之間的協調配合,發揮各方資源與業務優勢,促進經濟綠色低碳發展和創新轉型升級,推動綠色金融政策體系、市場體系、產品體系和標準體系的構建與完善。

綠色金融的發展需要強化制度頂層設計,強化政策銜接。目前,相關綠色金融制度建設在政策協同、激勵約束機制、監管考核等方面仍需進一步強化。各主管部門可鏈接綠色金融發展相關的各個環節,推動政府部門出台相關落地政策與配套機制,加強不同部門之間綠色金融政策的協調。

綠色金融發展要加快推動綠色金融產品與服務創新。當前綠色金融的產品較為單一,難以滿足市場主體的需求,主要以綠色信貸、綠色債券為主,而綠色基金、綠色保險等產品與服務稍顯不足。大灣區環境權益與綠色金融融合發展需要持續推進綠色金融產品創新。

綠色金融標準體系建設是保證綠色金融規模化、規範化發展的核心。目前,綠色金融標準在實踐過程中,存在類型繁雜多樣,覆蓋範圍、認定標準、組織形式不一等問題。因此,探索統一的大灣區綠色金融標準並與國際綠色金融標準協同,有利於推動大灣區產業發展和綠色轉型。作為大灣區綠色金融基礎設施的重要一極,廣東環交所將以“綠創通”體系與環境管理數字化轉型為基礎,充分運用綠色大數據,科學評估生態環境風險,推動環境信息披露,打通具體工業指標與綠色金融標準體系之間的屏障,促進國內外綠色金融標準對接,進一步拓寬環境權益與自然資源綠色投融資渠道,支撐大灣區經濟社會高質量發展。

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